2025年12月20日 - 期货公司期货公司违反投资者适当性制度要求,涉及多个监管机构.期货公司违规行为主要包括:未对投资者进行适当性评估,误导投资者,或者违反投资者适当性...

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,以下关于专业投资者的范围的说法中,错误的是( )。.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )...

经营机构应当审慎评估其风险等级。.根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》,证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为( )级...

2024年2月21日 - 本章目录1、什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》2、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确...3、股指期...

2024年8月15日 - 应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标B.对在委托销售中违反适当性义务的行为,由委托销售机构承担相应法律责任C.普通投资者在...

包括( ).I.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 II.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务 III.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务 IV.以 将适当的产品...